关于印发淮南市煤矿构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施方案的通知

淮南矿业集团、中煤新集公司、中安联合煤化公司：

现将《淮南市煤矿构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

             淮南市安全生产监督管理局

          2017年8月7日

抄送：凤台县、潘集区、八公山区、毛集实验区安监局。

淮南市煤矿构建“六项机制”强化安全

生产风险管控工作实施方案

为做好煤矿安全生产风险分级管控工作，根据《安徽省人民政府办公厅关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控的实施意见》（皖政办〔2017〕16号）、《安徽省人民政府安委会办公室关于印发〈构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则〉的通知》（皖安办〔2017〕19号）及《安徽省煤矿构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施方案》（皖经信煤炭〔2017〕107号，以下简称“六项机制”）要求，结合我市煤矿安全生产实际，特定本方案。

一、工作目标

在市委、市政府正确领导下，通过“六项机制”的实施，进一步提升煤矿安全生产管理水平，完善自我保障体系和监督管理机制，实现安全生产管理的程序化、信息化和规范化，促进煤矿依法守法意识全面提升、员工安全素质全面提高、安全保障能力全面加强，确保全市煤矿事故起数、死亡人数、百万吨死亡率“三个持续下降”，有效遏制较大及以上事故的发生。 

二、组织机构

市安监局成立市煤矿安全生产风险管控“六项机制”建设工作领导小组。

组  长：市安监局局长    李宝云

副组长：市安监局副局长  张  所

市局煤矿安全监管一科、煤矿安全监管二科负责具体实施工作。

各矿业集团公司及所属煤矿成立相应的工作机构，负责本单位具体实施工作。

三、工作方式

为保证“六项机制”建设在煤矿安全生产中发挥实效，全市煤矿“六项机制”将突出安全风险防控的标准化、制度化、常态化，着力构建一套切合实际的操作机制。坚持做到四个结合。一是与全面落实煤矿安全生产责任相结合，强化分级负责的责任机制；二是与贯彻落实《煤矿安全规程》相结合，确保把煤矿安全生产的规范要求落到实处；三是与煤炭行业安全管理工作相结合，建立动态管控的工作制度；四是与煤矿安全监管相结合，依法对安全风险防控进行监督，对重大隐患依法治理。

工作方式主要是以贯彻落实《国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全生产考核定级办法（试行）和煤矿安全生产基本要求及评分方法（试行）的通知》（煤安监行管〔2017〕5号）为抓手，通过危险源管理、1+4的风险分级管控、隐患动态排查治理、专业安全基础全面达标，形成安全风险防控分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化基本要求“三位一体”安全风险预控机制，并通过安全生产标准化矿井的等级管理有效提高煤矿安全生产风险管控和保障能力。

四、工作进度安排

（一）确定试点（2017年5月）。

根据省经信委煤炭办统一安排，初步确定我市淮南矿业集团张集煤矿为试点煤矿。

（二）组织实施（2017年6月）。

督促试点煤矿制定方案，对照“六项机制”建设要求，开展危险源识别与分级管控、专业对标整改等安全生产标准化实施工作。

（三）试点总结评估(2017年7月—8月)。

1．自评。试点煤矿对照《实施细则》每月开展全面自评一次，总结试点经验，形成自评材料。7月份，向淮南矿业集团公司提出初审申请。

2．初审。淮南矿业集团公司按照《实施细则》对试点煤矿开展全面的检查与考核，形成考核材料，报送省经信委、市安监局。

3．总结。省经信委在试点煤矿安全生产“六项机制”考核材料的基础上，进行阶段性总结。

（四）全市煤矿全面实施（2017年8月—）。

全市其他煤矿根据省经信委有关文件要求和试点煤矿实施经验，全面开展实施工作。

五、工作要求

（一）提高认识，加强领导。各煤矿要成立主要领导或分管领导为组长的实施工作领导小组，加强组织领导，按照工作方案，以构建安全风险预控“六项机制”为契机，加快推进煤矿安全生产标准化建设，保证煤矿安全生产标准化工作顺利实施，全面实现即定的安全生产工作计划和目标。

（二）认真培训，搞好宣传。各煤矿要利用信息化设备、电视、墙报、广播、手机新媒体等广泛宣传煤矿安全生产标准化新标准和“六项机制”，并在井口、工业广场、文化长廊等地方开展板报活动。煤矿工会、安全培训部门要利用管理人员、特殊工种、全员培训、安全生产月、班组建设等载体，加大职工的培训力度，将相关规定贯彻到每一位员工。

（三）政策引导，提高管控能力。各煤矿要按照省经济和信息化委员会统一部署，实现危险源数据库和风险分级管控的计算机管理，同时开展安全风险预控平台建设，实现安全风险管控网络化管理。

附件：淮南市煤矿安全风险点（危险源）查找指导手册

附件1

淮南市煤矿安全风险点（危险源）

查找指导手册

一、风险点查找范围

（一）生产系统风险点

1．通风管理

煤矿应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，应设专用回风巷；

（2）风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损；

（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求；

（4）风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求；

（5）按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）局部通风机通风应符合《煤矿安全规程》的要求，设置同等能力的备用局扇，保持连续均衡供风；

（7）生产矿井主要通风机能够连续运转，应装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习。

2．瓦斯管理

煤矿应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定。瓦斯管理应符合下列要求：

（1）煤矿应建立完善瓦斯管理制度，并应：

①明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

②根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；

③严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

（2）煤矿应强化瓦斯检测，并应确保：

①有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；

②每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；

③相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光学甲烷检测仪；

④瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

⑤瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

⑥瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规定；

⑦每日按程序规范进行瓦斯情况汇报；

（3）煤矿应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保：

①有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；

②排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；

③每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

④临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；

⑤长期停风区应在24h内进行封闭；

（4）开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，并应：

①在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；

②在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；

③对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量；

（5）高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井应建立瓦斯抽采系统，瓦斯抽采管理应符合下列要求：

①瓦斯抽采系统符合《煤矿安全规程》和AQ1027-2006规定，并按周期对抽采系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；

②地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

③凡是应当抽采的煤层，都应最大限度地抽采；

④矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

⑤掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到AQ1026-2006规定的要求。

3．防突管理

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，制定区域综合防突措施和局部综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，突出矿井采掘工作做到不掘突出头、不采突出面，有效控制突出风险。

有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、新采区，应编制防突专项设计。突出矿井新水平、新采区移交生产前，应经当地人民政府煤矿安全监管部门按管理权限组织防突专项验收；未通过验收的不应移交生产。

防突管理应确保：

（1）突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

（2）坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。对于有突出危险煤层，优先采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施；区域防突工作应当做到多措并举、可保必保、应抽尽抽、效果达标；

①区域综合防突措施包括：

区域突出危险性预测；

区域防突措施；

区域措施效果检验；

区域验证；

②局部综合防突措施包括：

工作面突出危险性预测；

工作面防突措施；

工作面措施效果检验；

安全防护措施；

（3）突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施效果检验。经检验证实措施有效后，即判定为无突出危险工作面；当措施无效时，仍为突出危险工作面，应采取补充防突措施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效。无突出危险工作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业；

（4）石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底（顶）板的最小法向距离5m开始到穿过煤层进入顶（底）板2m（最小法向距离）的过程均属于揭煤作业。揭煤作业前应编制揭煤的专项防突设计，报煤矿企业技术负责人批准；

（5）有突出煤层的采区应设置采区避难所，在突出煤层的石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，应设置至少2道牢固可靠的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作面应采取远距离爆破安全防护措施，突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统。

4．防尘管理

煤矿应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

（1）矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：

①主要进风大巷；

②主要回风大巷；

③主要运输巷；

④带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；

⑤采掘工作面所属各巷道；

⑥煤仓与溜煤眼放煤口；

⑦转载点。

（2）所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：

①采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于30m）；

②掘进巷道（在距迎头50m-200m范围内）；

③多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；

④运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

⑤主要进风大巷、主要回风大巷。

（3）下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：

①采煤机；

②液压支架；

③综掘机、连采机、掘锚机。

（4）防尘基础管理完善:

①及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；

②按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度；

③采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水防尘措施；

④炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等防尘措施；

⑤隔绝煤尘爆炸措施完善；

⑥综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

5．防灭火管理

煤矿应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

（1）防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

（2）新建矿井、生产矿井延深新水平时，应对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，每年对所开采煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

（3）内外因发火管理和火区管理符合《煤矿安全规程》规定；

（4）防灭火基础管理符合下列规定：

①有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；

②及时对地表塌陷裂隙进行回填；

③有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；

④有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定；

⑤有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

6．通风安全监控管理  

煤矿应建立健全通风安全监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动控制。安全监控管理应符合下列要求：

（1）安全监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置应符合AQ1029-2007要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值应准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质安全电源，停止采掘等生产活动，人员应撤至安全地点，并及时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；

（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

7．采掘管理

煤矿应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜在的风险，并体现安全高效的原则；

（2）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

（3）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等应制定专项措施；

（4）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；

（5）对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；

（6）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通；

（7）开采冲击地压煤层：

①应编制专门设计,并制定专项防治措施；

②应做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及数据收集与分析工作。

8．爆破管理

煤矿应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；

（4）爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；

（5）爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

9．地测管理

煤矿应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

（1）矿井各类地质报告齐全、规范；

（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；

（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合《煤矿测量规程》规定或工程要求；

（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《煤矿测量规程》的要求，更新及时；

（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

10．防治水管理

煤矿应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施；

（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；

（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；

（5）防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全规程》的规定；

（6）防治水专项应急预案完善。

11．供用电管理

煤矿应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，矿井应有两回路电源线路。当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不应分接任何负荷；

（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽采泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；

（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）煤矿机电设备应具备《煤矿安全规程》规定或行业相关标准要求标志或证件；

（5）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、防雷电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（6）大型设备检修应制定专项措施；

（7）停送电严格执行工作票管理制度；

（8）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

（9）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

（10）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

12．运输提升管理

煤矿应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；

上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、斜井挡车装置及跑车防护装置、机车行车保护、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查或测试；

（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；

（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；

（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；

（7）运输提升设备检修记录齐全。

13．压气、输送和压力容器管理

（1）煤矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：

①压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；

②定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；

③新安装和检修后进行打压试验；

④输送管路设施布置符合《煤矿安全规程》的规定；

⑤有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

（2）压力容器管理应符合下列要求：

①建立压力容器管理办法；

②有压力容器完好和存储标准；

③压力容器有出厂检验合格证；

④建立压力容器管理台帐；

⑤定期对压力容器进行打压试验；

⑥移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码；

⑦不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；

⑧气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

14．其它要求

生产系统安全要素还应同时符合《煤矿安全规程》和《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》等相关要求。

（二）综合管理

1．煤矿准入管理

（1）煤矿在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，煤矿设计应：

①符合GB 50215-2005及国家、煤炭行业有关标准、规定和要求；

②委托有资质的设计单位进行设计。

（2）煤矿应严格按照设计要求施工，并应：

①符合国家相关技术标准规范；

②确保煤矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；

③确保施工建设单位具备施工建设资质；

④保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

（3）煤矿投产前应保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证。

2．应急与事故管理

煤矿应制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

（1）煤矿应建立完善应急管理体系，并应：

①按照AQ/T 9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可操作性的应急预案；

②严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

③确保所有员工都经过应急预案的培训；

④确保煤矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

⑤至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；

⑥确保有矿山救护队为其服务，煤矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；

⑦煤矿应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

（2）煤矿应规范急救管理，并应确保：

①每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单应在本单位张贴、公布；

②每年至少有10%的员工接受急救培训；

③所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；

④急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

⑤有急救箱配置分布图及急救用品明细表；

⑥井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；

⑦有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

（3）煤矿应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

①在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

②事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

③根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故追查记录、事故调查报告；

④对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

⑤定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

3．消防管理

（1）煤矿应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

煤矿应根据实际应配备消防器材及设施，并应确保：

①煤矿建设工程的设计、施工、使用应符合《中华人民共和国消防法》规定；

②依据GB50140-2005编制本单位的灭火器配置标准，现场配置应与标准相符；

③消防器材放置处有应反光功能的标志牌，放置位置不应挪作他用；

④消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

⑤消火栓的设置应符合GB50016-2006的规定和要求；

⑥有消防设施分布图和消防器材明细表；

⑦有消防设施维护和保养制度；对所有的消防器材应进行编号；

⑧建立了消防设施定期检查制度；

⑨灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护；消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；

⑩建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

（2）煤矿应定期组织进行消防演练，并应：

①制定年度消防演习计划，并按计划实施；

②有义务消防组织，消防队员名单应张贴公布；

③所有专兼职消防队员应进行培训和训练。

（3）煤矿应定期向员工宣传消防知识，并应：

①利用多种形式进行消防安全宣传；

②定期对员工进行消防知识培训；

③确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（4）煤矿应建立火灾隐患检查机制，完善重点部位定期检查制度，确保及时发现火灾隐患并进行整改。

4．职业健康管理

（1）煤矿应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

煤矿应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

①作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；

②各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；

③员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；

④有为煤矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

（2）煤矿应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

①对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《煤矿安全规程》规定；

②有符合《中华人民共和国职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

③定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案；

④每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；

⑤对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；

⑥员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；

⑦定期对员工进行健康宣传、培训。

5．手工工具管理

煤矿应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并应符合下列要求：

（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具应预先制定标准和安全使用措施，并经批准；

（3）不使用时，应将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；

（4）集体手工工具应由专人管理；

（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；

（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具应加装固定的手腕带；

（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；

（8）对气动工具使用前进行风险评估；

（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

6．登高作业管理

煤矿应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作业防护设施应符合JGJ 80-1991的规定和要求；

（2）高架作业平台的设计、制作和安装应符合GB 4053．3-2009的规定和要求；

（3）梯子的制作和安装应符合GB7059-2007、GB4053.2-2009、GB 4053.1-2009的规定和要求；

（4）行人台阶的设计和施工应考虑潜在的风险；

（5）爬梯应有编号，并有爬梯使用管理台帐；

（6）固定梯至少应每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前检查外，至少每旬应检查一次；

（7）高空作业人员应经过培训，方可持证上岗。

7．起重作业管理

煤矿应建立起重管理制度和起重设备操作规程，并符合下列要求：

（1）新购或维修的所有起吊机具均应经检验，具有出厂合格证；

（2）井下电动起吊机具符合防爆要求；

（3）所有起吊机具均应编号，建档登记；

（4）按国家相关规定应定期对起重机械进行检验；

（5）所有起吊机具上均应标明最大起重载荷；

（6）吊钩安全闩应完好；

（7）应定期对起重设备及吊具进行检查；

（8）起重作业人员应持证上岗；

（9）高空起重作业时，安全通道畅通，非作业人员不应进入现场；

（10）固定起重作业场所应张贴起重指挥手势示意图。

8．标识标志管理

煤矿应建立并保持安全标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；

（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；

（3）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；

（4）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；

（5）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；

（6）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；

（7）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识；

（8）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；

（9）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；

（10）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐应加标签说明介质和危险性。

9．施工单位管理

（1）煤矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防生产事故，并应：

①制定施工单位管理制度和办法；

②在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

③要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；

④在施工合同中明确安全健康管理方面的条款；

⑤确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；

⑥确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；

⑦保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

⑧每年至少对施工单位进行一次安全评价。

（2）煤矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

①对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；

②确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；

③定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

④确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

10．工余安全健康管理

煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：

（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；

（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

（三）检查、审核与评审

1．检查

（1）煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：

①涵盖并满足本规范的要求；

②结合煤矿自身特点；

③符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

（2）煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不可承受风险的危险源，检查记录应真实、准确、可追溯；

（3）煤矿应对检查发现的不符合项：

①分析其产生的原因；

②按照不符合的处理程序予以纠正；

③重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

2．审核

煤矿应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：

（1）系统、全面，覆盖体系范围内的所有运行活动；

（2）由能够胜任审核工作的人员进行；

（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；

（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。这里“无直接责任的人员”并不意味着应来自企业外部。

3．管理评审

煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；

（4）将评审结果形成文件。

二、风险分级方法和标准

2-1 事故发生的可能性分析 

  2-2  可能发生的事故后果严重性分析 

2-3  风险评级（风险矩阵） 

备注：除红、橙、黄、蓝外，其他等级风险不列入清单管理。

三、风险预警分级标准

Ⅳ级预警：可能造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），巨大财产损失，可能造成极其恶劣的社会舆论和政治影响；事故或事件会随时发生，事态正在不断蔓延。

Ⅲ级预警：可能造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，可能造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响；事故或事件即将发生，事态正在逐步扩大。

Ⅱ级预警：可能造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响；事故或事件已经临近，事态有扩大的趋势。

Ⅰ级预警：可能造成3人以下死亡或10人以下2人以上重伤，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响；事故或事件即将临近，事态可能会扩展。